渤海证券称，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。但渤海证券正在申请IPO，被立案调查显然会产生更大的负面影响。
证监会网站显示，2021年渤海证券就在上交所主板提交IPO申请，拟募资27.26亿，到现在也没有下文。目前来看，国内小券商已经很多，多一个或少一个上市券商其实无所谓。今天国联证券宣布收购民生证券，预示未来小券商如果上不了市或许就只能被兼并收购了。
渤海证券2023年年报显示，公司当年营业收入为21.01亿元，营业利润为6.67亿元，营业利润率为31.76%。有意思的是，渤海证券IPO说明书显示，2021年渤海证券管理层工资最高的是首席风险官，但结果渤海证券还是出了风险，这可能会引发关于管理层薪酬是否合理的讨论。